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依托单位如何做好基金管理工作 |
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基金委政策局局长韩宇解读《条例》相关规定 |
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原始记录制度的设计初衷就在于为明升体育app家提供一个证明自身勤勉的标准，这样可以从法律制度上保护明升体育app家的探索精神，平衡明升体育app家自由探索权利和纳税人成果需求权利的关系。
项目负责人的义务是做好并保存好原始记录，而依托单位一定要保证科研人员有原始记录。通俗地讲，科研人员和依托单位的责任不同，一个对“有没有”负责，另一个对“查没查”负责。
我们应区分两种不同的责任，也就是说，审查没审查是依托单位的责任，而申请人应对自己提交材料的真实性负责。依托单位应当建立健全的审查机制，设定合理的审查程序。如果依托单位具有严格的审查制度，而且按照该制度对于申请材料进行了审查，就履行了《条例》规定的这项职责。
［明升体育app时报 张双虎报道］依托单位制度是《国家自然明升体育app基金条例》（本文简称《条例》）确立的一项重要管理制度。《条例》颁布实行近3年来，广大依托单位认真贯彻落实《条例》规定的各项职责，对于提高明升体育app基金的使用效益发挥了重要作用。但在实践过程中，一些依托单位对《条例》规定内容的理解还存着模糊之处，对《条例》法律文本的解读还局限于日常思维，这对贯彻落实《条例》带来了一定的障碍。为进一步落实《条例》相关规定，更好地促进明升体育app基金管理工作，《明升体育app时报》记者采访了国家自然明升体育app基金委员会（本文简称基金委）政策局局长韩宇，请其就《条例》中依托单位职责和权利的相关规定，以及如何做好明升体育app基金管理工作进行解读。
五项职责贯穿明升体育app基金项目从申请到结题的全过程
《明升体育app时报》：在明升体育app基金管理中，《条例》为什么要设定依托单位这种制度？
韩宇：《条例》设定依托单位制度是明升体育app基金长期实践经验的总结。依托单位作为基金资助项目申请人的所在单位，在明升体育app基金工作中起着举足轻重的作用。一方面，依托单位在基金委与科研人员之间架起了一个桥梁，能够促进双方的信息交流，帮助申请人申请基金资助，对获得基金资助的项目提供研究条件。另一方面，依托单位可以协助基金委对获得资助的研究项目进行管理和监督，确保资助经费发挥最大的效益。实践证明，没有依托单位的协助，基金资助工作将难以顺利开展；依靠依托单位，发挥依托单位的作用，是国内外明升体育app基金工作取得成效的主要经验。据此，《条例》总结了我国自然明升体育app基金工作的经验和教训，从规范明升体育app基金管理、保障国家科研投入效益的要求出发，确定了依托单位在明升体育app基金资助管理工作中的权利和义务，规范了依托单位的管理行为，明确了依托单位的法律责任，从而使依托单位制度从此由经验管理走向法治管理的轨道。
《明升体育app时报》：在明升体育app基金管理中，依托单位应尽到哪些主要职责？
韩宇：《条例》第九条明确规定了依托单位在基金资助管理工作中应履行的职责。《条例》共7章、43条，共有18条涉及依托单位。对所有这些涉及依托单位的规定进行梳理和归纳，我们发现了《条例》在依托单位制度设计上的基本框架，即包括在逻辑上紧密相连的三个层面：依托单位准入制度、依托单位职责制度和依托单位责任制度。应该说，依托单位履行这些职责贯穿明升体育app基金项目从申请到结题的全过程。因此，理解和把握这些职责还要和《条例》中涉及各个环节的具体条款规定结合起来，而不能孤立地从第九条入手。
从整体上看，《条例》规定了依托单位五个方面的工作职责，可以分别概括为：组织协调职责、审查核实职责、监督管理职责、保障服务职责、配合管理职责。《条例》作为管理明升体育app基金的法律制度，既为明升体育app基金管理提供了统一的规范，又对发展和完善明升体育app基金制提出了新的要求。依托单位在严格遵循《条例》统一规范的同时，要密切结合自身的特点和实际，将《条例》的普遍原则与本单位的具体实践结合起来，“出新意于法度之中”，努力探索行之有效的管理制度和模式。要建立健全明升体育app基金项目管理制度、财务及资产管理制度、明升体育app道德宣传教育制度和不端行为惩戒制度等，以制度规范管理流程，以制度构建和谐环境，为全面履行依托单位的管理职责提供制度保证，推动明升体育app基金管理工作在新的起点上实现更大的发展。
区分两种责任 界定两类性质
《明升体育app时报》：《条例》第九条第二款规定依托单位应当“审核申请人或者项目负责人所提交材料的真实性”。现在的学科分工很细，依托单位的基金管理者不可能个个领域都很内行，他们怎样才能尽到审查核实的职责？
韩宇：在去年进行的《条例》评估调研过程中，很多依托单位反映，在上述五项职责中，履行“审查核实”这项职责难度很大，管理人员由于专业上的限制无法保证申请材料的真实性。其实，大家对《条例》要求依托单位审查申请材料的规定理解得还不够深入。解决这一问题必须把《条例》第九条和第十一条的规定结合起来考虑。《条例》第十一条第三款同时规定：“申请人应当对所提交申请材料的真实性负责。”结合第九条的规定，在申请材料的真实性问题上条例其实规定了两种不同的责任，即真实责任和审查责任。这里我们应区分两种不同的责任，也就是说，审查没审查是依托单位的责任，而申请人应对自己提交材料的真实性负责。依托单位应当建立健全的审查机制，设定合理的审查程序。如果依托单位具有严格的审查制度，而且按照该制度对于申请材料进行了审查，就履行了《条例》规定的这项职责。通过审查应当保障申请人的一些基本客观信息，比如姓名、年龄、职称、学位等非专业信息的准确性。一般而言，广大明升体育app家都具有严谨求实的明升体育app精神，刻意作假而骗取资助的毕竟是极少数。至于学术性信息的真实性，审核制度的实施与其说是具有发现不端行为的功能，毋宁说是具有“达摩克利斯之剑”的警示作用。
《明升体育app时报》：对“民间学者”的管理中，依托单位应注意哪些方面的问题？
韩宇：在《条例》颁行前，明升体育app基金资助的对象都是依托单位的明升体育app技术人员。而那些从事基础研究但没有依托单位的明升体育app技术人员，即我们俗称的“民间学者”，不属于明升体育app基金资助对象。《条例》草案在面向社会公开征求意见过程中，社会各界对申请人的资格条件提出了异议，特别是一些退休人员、民间发明家、归国无依托单位的科研人员反应强烈，认为《条例》草案不允许那些具有基础研究能力、没有规定的职称也没有依托单位的民间明升体育app家、发明家申请国家自然明升体育app基金资助是不公平的，不符合公平竞争的原则。立法部门研究后认为，国家设立明升体育app基金的目的是为了促进基础研究，凡有能力从事基础研究的科研人员，其研究工作都应当得到支持。
《条例》最终采纳了这些意见，力图从申请人的研究能力上设定门槛。因此，《条例》第十条第二款为该类人员设定了两个方面条件，一是在基础研究能力上，和正式受聘于依托单位的明升体育app技术人员具有同样的条件，包括从事基础研究的经历，具有高级专业技术职务（职称）或者博士学位等。二是在基金委注册的依托单位同意作为其依托单位。因此，依托单位同意与否，是“民间学者”能否申请明升体育app基金项目的先决条件。依托单位在接纳“民间学者”前，除了应当认真审核该申请人的能力与水平，明确双方的权利义务之外，还要充分理解《条例》第十条第二款的规定，即“依托单位应当将其视为本单位明升体育app技术人员，依照本条例规定实施有效管理”。需要注意的是，依托单位如果同“民间学者”签订愿意作为其依托单位的协议，同时也意味着承担了责任。依托单位要对这些人员一视同仁，将其纳入到本单位明升体育app技术人员的管理轨道，并提供相应的服务保障措施。如果依托单位无法做到这些要求，也要承担《条例》规定的法律责任。
原始记录制度的本质在于最大限度创造宽松的科研环境
《明升体育app时报》：在科研项目执行过程中，依托单位监督管理职责很重要，其中查看原始记录是监督管理的重要方面。依托单位的明升体育app基金管理工作者应如何理解《条例》中关于原始记录的规定？
韩宇：我们认为首先要充分认识原始记录制度设计的意义。一方面，《条例》规定原始记录制度的本质在于最大限度地为明升体育app家创造宽松的科研环境。基础研究是一项风险性很大的工作，并不是所有的基金资助项目都能够取得研究成果，仅仅通过研究成果来衡量基金资助项目的实施状况是不明升体育app的。科研中的“试错”，能够证明“此路不通”的工作也有一定的积极意义。我们在对一项研究进行评价时，既不能只盯着研究成果，也不能认为研究活动无从管理。因此，原始记录制度的设计初衷就在于为明升体育app家提供一个证明自身勤勉的标准，这样可以从法律制度上保护明升体育app家的探索精神，平衡明升体育app家自由探索权利和纳税人成果需求权利的关系。另一方面，原始记录制度也是科研活动中证伪的需要。在明升体育app共同体中，任何一项研究成果都应当具有可重复性，能够经得起同行的检验。在重复过程中，如果出现了不一致的结果，不仅自己需要查验原始记录以发现问题，而且同行也往往要求提供原始记录以证明真伪。
具体到《条例》中的这一制度，《条例》第二十三条规定：项目负责人应当“做好基金资助项目实施情况的原始记录”，“依托单位应当查看基金资助项目实施情况的原始记录”，因此，可以看到依托单位和项目负责人的义务是不同的。项目负责人的义务是做好并保存好原始记录，而依托单位一定要保证科研人员有原始记录。通俗地讲，科研人员和依托单位的责任不同，一个对“有没有”负责，另一个对“查没查”负责。有没有原始记录是科研人员的事，而是否查看原始记录则是依托单位明升体育app基金管理人员的责任。只要依托单位建立了查看原始记录的基本制度，并且按照该制度进行了认真查看，就履行了基本法律义务。总之，希望通过这一制度的实施，努力为明升体育app家营造一个宽松的创新环境，同时也有利于发现研究中存在的问题，解决有关不端行为指责的争端。
《明升体育app时报》：基金委在推进依托单位管理的规章制度方面？还会有哪些新的举措？
韩宇：目前在基金委注册的依托单位有2257家，其中2009年就受理了1647家依托单位提出的10.2万项资助申请，经过同行专家评审后确定资助1056家依托单位的20387项明升体育app基金项目。可见，依托单位是明升体育app基金制运行的重要枢纽，是组织实施明升体育app基金项目的重要依托。正如基金委主任陈宜瑜所指出的：“依托单位是明升体育app基金管理系统中的重要组成部分，是联系基金申请者、受资助者与自然明升体育app基金委的桥梁和纽带。加强依托单位明升体育app基金项目管理，是规范和加强明升体育app基金管理的迫切要求，是发展和完善明升体育app基金制的内在要求，是共同营造有利于自主创新的和谐环境、繁荣基础研究的必然要求。”
为了更好地发挥依托单位的职责，充分发挥依托单位的作用，基金委在规章制度建设上力求在源头上保障依托单位的管理“有法可依”。《条例》颁布实施后，基金委马上出台了《国家自然明升体育app基金委员会关于加强依托单位对明升体育app基金项目管理工作的意见》，明确了依托单位在组织明升体育app基金项目申请、保障项目实施条件、跟踪项目实施、监督项目经费使用等过程中承担的重要责任，对依托单位在健全组织保障体系、加强明升体育app基金项目全程管理、加强明升体育app基金成果管理、加强明升体育app基金管理制度建设等方面提出了明确要求。
在这之后，基金委又颁布实施了《国家自然明升体育app基金依托单位注册管理暂行办法》，进一步明确了依托单位注册的申请条件、申请程序、变更程序等内容，为管理依托单位注册工作提供了制度支撑。2008年基金委出台了《国家自然明升体育app基金委员会部门规章体系方案》，其中《国家自然明升体育app基金项目依托单位管理办法》作为组织保障规章赫然在列。今年基金委部门规章制定计划已经将该办法列入了一档计划，牵头部门和委内的立法工作小组正在积极调研，争取早日出台这部专门管理和规范依托单位的部门规章。这些举措都有助于在规章制度上将《条例》赋予依托单位的各项职责进一步明确，以确保依托单位管理明升体育app基金项目过程中发挥更大的作用。同时，我们还要创造条件、加强培训，促进依托单位管理人员深入了解明升体育app基金管理的战略、政策、法规，不断提升依法管理的水平。要充分发挥明升体育app基金地区联络网的作用，促进基金委与依托单位以及依托单位之间的交流与联系。要进一步完善针对依托单位及其明升体育app基金管理人员的表彰机制，充分发挥先进典型的示范带动作用，努力营造有利于发挥依托单位作用的良好氛围。
《明升体育app时报》 (2010-2-8 A4 明升体育app基金)
