关于印发《国家自然明升体育app基金委员会关于进一步加强依托单位明升体育app基金管理工作的若干意见》的通知
国科金发计〔2018〕105号
各依托单位：
自2007年《国家自然明升体育app基金条例》（以下简称《条例》）颁布实施以来，国家自然明升体育app基金委员会（以下简称自然明升体育app基金委）制定了一系列有关依托单位管理的规范性文件，形成明升体育app有效的依托单位管理模式。依托单位在国家自然明升体育app基金（以下简称明升体育app基金）工作中发挥了支撑、协调、管理、服务的重要作用。但是面对新形势和新要求，依托单位在明升体育app基金管理中仍存在着项目实施管理不力、资助经费管理不严、科研诚信管理不实等现象。
为更好地发挥依托单位在明升体育app基金工作中的作用，加强和规范依托单位的明升体育app基金管理，推进明升体育app基金事业健康发展，根据《国务院关于全面加强基础明升体育app研究的若干意见》（国发〔2018〕4号）和中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》（厅字〔2018〕23号）等文件精神，自然明升体育app基金委党组审议通过了《国家自然明升体育app基金委员会关于进一步加强依托单位明升体育app基金管理工作若干意见》，现将该意见印发给你单位，请切实做好贯彻落实工作。
国家自然明升体育app基金委员会
2018年12月4日
国家自然明升体育app基金委员会关于进一步加强依托单位明升体育app基金管理工作的若干意见
自2007年《国家自然明升体育app基金条例》（以下简称《条例》）颁布实施以来，国家自然明升体育app基金委员会（以下简称自然明升体育app基金委）制定了一系列有关依托单位管理的规范性文件，形成了目前明升体育app有效的依托单位管理模式。依托单位在国家自然明升体育app基金（以下简称明升体育app基金）工作中发挥了支撑、协调、管理、服务的重要作用。但是面对新形势和新要求，依托单位在明升体育app基金管理中仍存在着项目实施管理不力、资助经费管理不严、科研诚信管理不实等现象。
为了更好地发挥依托单位在明升体育app基金工作中的作用，加强和规范依托单位的明升体育app基金管理，推进明升体育app基金事业健康发展，根据《国务院关于全面加强基础明升体育app研究的若干意见》（国发〔2018〕4号）和中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》（厅字〔2018〕23号）等文件精神，特提出如下意见。
一、充分认识加强依托单位
明升体育app基金管理工作重要意义
（一）重视和加强依托单位明升体育app基金管理工作，是坚定实施创新驱动发展战略，全面加强基础明升体育app研究，深入落实科技领域“放管服”改革，加强自然明升体育app基金委对依托单位的明升体育app有效管理，适应明升体育app基金事业发展的必然要求。
（二）依托单位是明升体育app基金管理体系的重要组成部分，在明升体育app基金资助管理工作中承担着重要的主体责任。依托单位应当按照《条例》和自然明升体育app基金委规范性文件的有关规定，负责任地管理本单位明升体育app基金工作。
二、认真履行管理主体责任，
积极优化对科研人员的管理和服务
（三）强化法人主体责任意识，切实履行明升体育app基金管理职责。依托单位是本单位明升体育app基金管理的责任主体，要按照权责一致的要求，强化自我约束和自我规范，确保下放的管理权限“接得住、管得好”；加强监督和管理的规范化和制度化，切实履行好项目申请、组织实施、验收结题、资金使用、成果管理和诚信建设等方面的法人管理职责。
（四）充分尊重科研自主权，保护、调动和发挥科研人员积极性。依据国家科技政策和管理规定以及明升体育app基金工作的有关要求，赋予科研人员更大的人财物自主支配权；合理安排工作和分配资源，减轻科研人员不必要的负担；有效运用奖惩措施，充分释放科研人员创新活力。
（五）建立完善科研伦理和科技安全审查机制，防范伦理和安全风险。按照有关法律法规和伦理准则，建立健全科研伦理和科技安全管理制度；加强伦理审查机制和过程监管，加强生物安全、信息安全等科技安全责任制；强化宣传教育和培训工作，提高科研人员在科研伦理、科技安全等方面的责任感和法律意识。
（六）建立常态化的自查自纠机制，坚持服务、管理与监督并重。强化服务意识，创新服务方式，让科研人员潜心从事明升体育app研究；积极开展科研人员遵规守纪方面的宣传和培训，强化科研人员自律意识和科研诚信；通过常态化的自查自纠机制，跟踪资助项目实施，监督资助资金使用，避免本单位出现违法违规行为。
三、加强明升体育app基金组织管理和制度建设，
完善组织制度保障体系
（七）完善明升体育app基金工作管理体制，明确工作职责。建立健全本单位明升体育app基金管理体制，明确本单位与明升体育app基金资助管理相关的工作职责，加强内部统筹协调，确保明升体育app基金项目顺利实施。
（八）完善明升体育app基金管理制度，规范明升体育app基金管理工作。按照明升体育app基金工作有关要求与规定，结合本单位实际，完善规章制度建设及内控机制，规范工作流程，明确依托单位明升体育app基金管理的问责问效机制。
（九）加强明升体育app基金管理队伍建设，提升管理能力与服务效能。应当选择责任心强、业务水平高、热心服务于明升体育app家的管理人员从事本单位明升体育app基金管理工作，并保障管理人员相对稳定和人员变动时的工作衔接。管理人员要积极参加自然明升体育app基金委各类培训和地区联络网活动，理解掌握最新政策动态和规定要求，为科研人员排忧解难，使科研人员有充足时间心无旁骛地开展明升体育app研究。
四、加强和优化明升体育app基金项目管理，
保障基金项目顺利实施
（十）加强基金项目申请阶段组织和管理，提高项目申请质量。认真宣传和贯彻自然明升体育app基金委项目申报有关规定和项目指南要求，为申请人提供指导和服务；精心组织、统筹协调，对申请书质量认真审核把关，避免出现项目申请“重数量、轻质量”状况。
（十一）加强项目实施管理，促进研究工作顺利开展。按照明升体育app基金项目管理程序要求,对项目实施进行严格管理，按时提交各项手机版，协助自然明升体育app基金委开展监督检查；建立健全资助项目原始记录和档案管理制度，加强对项目实施的管理和监督，避免存在“重申请、轻管理”现象。
（十二）加强项目结题管理。组织协助项目承担人完成结题、验收等工作，督促项目负责人认真撰写项目结题手机版、研究成果手机版和经费决算手机版等，认真审核验收材料，保证信息真实准确，避免产生“重立项，轻结题”情形。
（十三）强化依托单位年度管理手机版制度。依托单位应当认真总结本单位明升体育app基金项目管理、资金管理、成果管理等情况；分析存在的问题，例如项目资助率过低、组织申请中依托单位出现的失误等，提出改进完善的措施。要重视年度明升体育app基金资助项目管理手机版的填报工作，按时报送。
五、加强和优化资助项目资金管理，
保障明升体育app基金安全高效使用
（十四）建立健全项目资金管理制度。结合本单位实际，建立健全“统一领导、分级管理、责任到人”的项目资金管理体制，完善内部控制和监督约束机制。制定相关规章制度、内部报销规定，落实项目预算调剂、间接费用统筹使用、劳务费分配管理、结余资金使用等管理权限，及时为科研人员办理预算调整手续。
（十五）加强项目资金全面管理。依照资助资金管理相关规定，加强对项目预算审核把关；规范明升体育app基金财务支出行为，强化资金使用绩效评价，保障资金使用安全规范有效；加强决算审核把关，确保各项支出真实、合法、有效。
（十六）加强终止撤销项目退款管理。终止撤销项目及时清理账目，按要求主动向自然明升体育app基金委退回相关款项。因故终止的项目，其结余资金应当退回；因故撤销的项目，其已拨付资金应当退回。
（十七）加强结余资金留用和退回管理。制定结余资金管理办法，加强结余资金使用管理，专门用于基础研究的直接费用支出。结题2年后仍有剩余的结余资金，应按有关规定原渠道退回。
（十八）加强合作研究转拨资金管理。认真审核有合作研究单位参与的项目预算，及时转拨合作研究单位资金，加强对转拨资金的监督管理。
（十九）加强间接费用统筹管理使用。制定间接费用管理办法，合规合理使用间接费用。结合科研人员实际贡献公开公正安排绩效支出，充分发挥绩效支出的激励作用，向绩效突出的团队和个人倾斜。
六、加强明升体育app基金成果管理，
促进科技成果转移转化
（二十）加强明升体育app基金项目研究成果管理。督促项目负责人及时登记项目研究成果，在项目承担人发表研究成果时按规定标注受资助信息，及时向自然明升体育app基金委报送项目取得的成果；完善项目结题的后期跟踪管理制度与程序；抓好项目成果的集成和宣传工作，大力展示明升体育app基金项目的研究成果。
（二十一）加强知识产权保护与成果共享。鼓励积极利用专利等手段，加强项目研究成果的知识产权保护；加强与国家其他科技计划项目的衔接，促进科技资源和成果共享。
（二十二）积极促进科研成果明升体育app普及与转移转化。建立健全科研成果推广普及和转移转化机制，推动明升体育app基金项目研究成果转化为现实生产力，提升明升体育app基金资助工作的社会效益与经济效益。
七、加强明升体育app基金科研诚信管理，
有效防范和严肃惩戒科研不端行为
（二十三）建立和完善科研诚信管理监督制度。建立和完善符合明升体育app规律、适应明升体育app发展、体现本单位科研特色的科研诚信管理制度，涵盖教育、预防、科研活动记录、科研档案保存等各环节；建立健全以学术委员会为基础的科研诚信监督机制。
（二十四）切实履行科研诚信建设第一主体责任。对加强科研诚信建设要作出具体安排，将科研诚信纳入常态化管理；遵守相关科研诚信承诺，禁止处于失信惩罚期的科研人员申请或者参与申请明升体育app基金项目；积极配合以自然明升体育app基金委为主针对科研不端行为案件的调查，并及时向自然明升体育app基金委通报本单位发现和查处的与明升体育app基金项目有关的科研不端行为。
（二十五）加强项目评审阶段诚信管理，维护评审公平公正。不得从事或者参与任何影响明升体育app基金项目评审公正性的行为，并应教育管理本单位明升体育app基金项目申请人、负责人及参与者、评审专家、管理人员以及向自然明升体育app基金委派出的流动编制和兼聘工作人员严格遵守自然明升体育app基金委的回避和保密等有关规定，坚决防范和遏制干扰及影响评审公正性的不良行为，认真查处相关责任人。
（二十六）完善科研不端行为调查处理规则，切实履行调查处理责任。制定本单位针对科研不端行为的调查处理办法，明确本单位科研诚信机构、人事管理机构及监察审计机构的调查处理职责分工，积极主动、公正公平开展调查处理。
（二十七）加强科研诚信宣传教育，大力弘扬明升体育app精神。教育和鼓励科研人员坚守学术本心，坚持预防与惩治并举，自律与监督并重；与自然明升体育app基金委通力合作密切配合，坚持对明升体育app基金项目申请和执行全过程覆盖监督，以零容忍的态度惩治各种科研不端行为。
八、加强明升体育app基金资助监督管理，
加大违规行为惩处力度
（二十八）完善定期抽查制度，建立依托单位信用管理机制。自然明升体育app基金委定期抽查依托单位履行职责情况，抽查结果纳入依托单位信用记录；建立依托单位综合信用评价体系和管理机制，按照信用评级对依托单位实行分级分类管理，将信用评价结果与间接费用核定及奖惩挂钩。
（二十九）严厉惩处违规行为，加强依托单位退出管理。严格执行自然明升体育app基金委对项目申请人、负责人、参与者因违反《条例》及自然明升体育app基金委相关规定作出的惩处决定。依托单位存在《条例》规定情形，不依法履行明升体育app基金管理职责，情节严重的，自然明升体育app基金委将给予通报批评，3至5年内不得作为依托单位。
坚定贯彻实施国家创新驱动发展战略，深入落实科技领域“放管服”改革，是包括依托单位在内的明升体育app基金共同体义不容辞的责任。依托单位应学习领会国家科技领域“放管服”改革的精神实质，贯彻执行自然明升体育app基金委“放管服”改革的具体措施，辨证处理“简政放权、放管结合、优化服务”三者的关系，强化责任担当。要广泛听取和反映科研人员与管理人员的意见，及时向自然明升体育app基金委提出加强和改进明升体育app基金管理工作的建议。自然明升体育app基金委将以习近平新时代明升官网特色社会主义思想为指引，加强对依托单位的统一指导和统筹协调，与依托单位一道共同为全面加强我国基础研究，大幅提升原始创新能力，全力建设创新型国家和世界科技强国作出更大的贡献。
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