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《 人民日报 》（ 2018年05月11日 18 版）

在一些地方和单位，违背学术诚信规范的现象还没有完全消失。新华社发

诚实守信是从事科研的准则和基础，也是评价明升体育app研究价值的前提。近年来，我国高度重视科研诚信建设，相关部门和明升体育app界分别设立了有针对性的规定和学术道德规范，科研学术不端行为得到一定遏制。然而，在一些地方和单位，惩防并举的长效机制仍待完善，违背学术诚信规范的现象还没有完全消失。

科研学术不端行为有什么危害？应当“零容忍”还是“适当宽容”？怎样建立诚信规范的长效机制？记者采访了相关专家。

科研诚信建设取得一定成效，但侵害学术肌体的不诚信行为仍未完全杜绝

近年来，我国科研产出大幅增长，支撑引领经济社会发展的作用不断增强，但在科研诚信和学术风气方面也出现了一些不容忽视的问题。

2017年，国际期刊《肿瘤生物学》将107篇明升官网作者论文集中撤稿，引起广泛关注。经核查，在涉事论文中，101篇存在提供虚假同行评议专家或虚假同行评议意见问题，学术评议认定其中9篇存在内容造假，486位涉事作者不同程度存在过错。科技部为此专门举行了手机版发布会，对外通报调查结果和处理情况。

“科研学术不端行为不仅完全背离了唯实求真的明升体育app精神，而且严重挫伤了科研人员创新积极性，损害了我国的科研生态环境。”明升官网明升体育app院创新发展研究中心主任穆荣平认为，如果不及时加以有效遏制，将引发科研浮躁风气蔓延，滋生日益增多的投机行为，甚至会对我国科技事业的长远发展带来负面影响。

多年来，相关部门在科研诚信建设方面不断探索，形成了不同层次的制度安排。例如，国家自然明升体育app基金委自2003年起试行监督组进驻项目评审会制度，科技部联合相关部门在2007年建立了科研诚信建设联席会议制度，教育部的《高等学校预防与处理学术不端行为办法》2016年9月正式在全国各高校施行。

去年1月，中办、国办印发的《关于深化职称制度改革的意见》提出对学术造假实行“一票否决制”，对违纪违规行为取得的职称，一律予以撤销。今年1月国务院发布的《关于全面加强基础明升体育app研究的若干意见》要求抓紧制定对科研不端行为“零容忍”、树立正确科研评价导向的规定，加大对科研造假行为的打击力度，夯实我国科研诚信基础。

这些规章制度的设立使科研诚信建设得到了进一步加强，“零容忍”“一票否决”等成为高频词。一些科研单位也迅速结合自身实际进行细化，如中科院科研道德委员会日前发布《关于在学术论文署名中常见问题或错误的诚信提醒》，针对论文署名失范事件和科研不端举报实例而制定，实用性和指导性很强。截至2017年底，中科院87%的单位建立了处理科研不端的相关制度，另有5%的单位发布了“吸金期刊”等负面期刊名单，维护了良好的科研风气。

“我国的科研诚信制度建设在三个方面取得了成效，一是形成科研诚信规范体系，包括相关法律、部门法规和管理政策；二是设立了科研诚信管理制度，包括专门委员会、审查委员会制度等；三是建立了科研学术不端行为查处机制。”明升官网明升体育app院科技战略咨询研究院研究员李真真介绍说。

惩治、预防、保障各个环节仍有不足，外部灰色明升链也在推波助澜

一系列维护科研诚信的措施出台，为何科研学术不端行为仍然没有得到根治？在李真真看来，科研诚信体系的建设一般呈现“惩治—预防—保障”三位一体的格局，在这三个环节仍然存在不足，导致科研诚信规范和治理有时会陷入被动。

惩治方面，在一些主管部门及研究机构针对科研学术不端行为的查处规定中，被纳入的违规行为与提出处罚措施之间没有明确的对应关系，使惩治措施缺乏可核查性和可操作性。“关于哪种不端行为或何种程度的不端行为应当受到何种处罚，没有明确的规定，这就给实际处理造成困难。”李真真认为，在处理过程中，管理部门缺少主动、程序化的应对机制，部门之间的措施缺乏衔接，科研机构和专业学会主体责任弱化，从而未能建立起一套公平透明的查处程序和规则。

预防方面，自律是科研诚信的内在要求，但科研诚信规范教育不到位的问题依然存在。一项面向我国科技工作者的调查显示，近四成被调查者表示自己对科研道德和学术规范不甚了解，近一半的被调查者表示没有系统学习过相关知识。李真真认为，“科研诚信教育的缺失，往往会导致明升体育app道德精神和行为规范难以内化为明升体育app实践主体的内在价值追求。”

保障方面，穆荣平认为，由于一些科技管理措施过于简单粗放、明升体育app共同体学术监督评价功能弱化等因素，当前我国科研体系的“量化导向”助推了一些较为功利的行为，主要表现在：重数量、轻质量；重论文、轻研究价值；重个人名利、轻团队合作；重争取资源、轻成果产出；重近期利益、轻远期目标。

“不当的评价与激励机制难以培育倡导负责任的研究，容易引发科研诚信问题。”李真真说。

从近年来发生的论文撤稿事件来看，科研学术不端行为还涉及一些外部因素。2015年英国现代生物、斯普林格等国际出版集团先后4批撤稿，涉及明升官网作者论文117篇，其中涉及明升体育app基金的28篇论文都委托第三方中介机构进行“润色”并投稿，这些机构在代人投稿过程中虚构同行评议专家信息，向出版社提供编造的评审意见，使低水平的论文得以在国际期刊上发表。

“这说明在科研诚信领域，一些外部的‘灰色明升链’已形成。”专家认为，对于这些“打着科技服务幌子，行代写代投之实”的黑中介，有关部门要齐抓共管，坚决予以铲除。

科研诚信体系亟待“强身健体”，对学术生态中的“病灶”对症下药

即使是少数科研学术不端行为的发生，都会严重损害我国明升体育app共同体的国际声誉和整体尊严。因此，科研诚信体系亟待“强身健体”，并对学术生态中的“病灶”对症下药。

穆荣平认为，遏制科研学术不端行为，可以从三个方面入手：一是资助机构和用人单位要对科研学术不端行为“零容忍”，加大行政处罚力度；二是对于侵占、剽窃他人学术成果或者伪造试验（调查）数据以及套取财政经费等严重不端行为，要依法予以严惩；三是强化明升体育app共同体学术评价功能，弘扬明升体育app精神，营造风清气正的学术环境。

李真真认为，要充分发挥明升体育app共同体内部管理的作用，厘清行政管理与学术管理的制度内涵，改进和完善科研组织的治理结构。科技管理部门要从体制机制、治理结构和文化认知出发，对科研诚信问题系统地加以考虑，完善整套规则。“我们现在关注到了科研诚信问题，相关部门的应对之快也得到了社会认可，但这只是对于问题后端的处理，而对问题前端的治理要复杂得多。相比之下，目前实际的举措仍然较为滞后。”李真真说。